番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金

2016年度申报指南

 

为 积极落实中央、省、市关于稳增长、调结构、促改革的决策部署，大力推进我区创新驱动发展、大众创业和万众创新，加快培育和发展战略性新兴产业，根据《番禺 区战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等政策文件要求，现发布番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金（以下简称引导基 金）2016年度申报指南。

一、合作模式和投资要求

（一）参股投资合作模式和投资要求

参股投资是指引导基金采取母基金方式，与社会资本共同发起设立创业投资基金，或通过增资方式参与现有创业投资基金（以下简称参股基金）的一种运作方式，投资要求如下：

1.每支参股基金募集资金总额原则上不低于1亿元人民币，对于募集资金总额超过70%投资于初创期创新型企业的参股基金，其募集资金总额可放宽至不低于3000万元人民币。

2.参股基金主要发起人的注册资本或净资产不低于1000万元人民币，参股基金管理机构出资比例不低于1%，除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于100万元人民币。引导基金参股比例一般不超过每支参股基金募集资金总额的20%，视参股基金募集资金投资于工商登记注册在番禺区内创业企业的比例可适当放宽，但参股比例不得超过40%。参股基金出资人数量符合法律法规规定。所有出资人均以货币形式出资，保证资金按约定足额到位。所有其他出资人资金应不迟于引导基金出资资金到位。

3.参 股基金应重点投资于新一代信息技术、生物与健康、新材料与高端制造、时尚创意、新能源与节能环保、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改 造提升传统产业领域中的初创期、早中期创新型企业。投资于工商登记注册在番禺区的此类企业的资金总额不低于引导基金投资该参股基金资金总额的2.5倍。参股基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、担保、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出。

4.参股基金存续期原则上不超过8年。

5.引导基金以出资额为限对参股基金的债务承担责任，除约定外，不要求优于其他出资人的额外优惠条款。参股基金主要发起人不得先于引导基金退出参股基金的股权。

6.参股基金发生清算（包括解散和破产）时， 按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产优先清偿引导基金。清算出现亏损，先由参股基金管理机构以其对参股基金的出资额承担亏损，剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

（二）跟进投资合作模式和投资要求

跟进投资是指引导基金对创业投资企业选定的创业项目进行跟随投资的一种运作方式，投资要求如下：

1.跟进投资应重点投资于新一代信息技术、生物与健康、新材料与高端制造、时尚创意、新能源与节能环保、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域中的初创期、早中期创新型企业。

2.引导基金对单个创业企业原则上只进行一次跟进投资，投资额不超过创业投资企业实际现金出资额的40%，投资价格不得高于创业投资企业的投资价格；

3.跟进投资协议需约定引导基金以出资额为限对创业企业的债务承担责任，创业投资企业不得先于引导基金退出创业企业的股权。

二、申请条件

（一）新设立参股基金申请引导基金出资的，应符合以下条件：

1.参股基金主要发起人（合伙人）、参股基金管理机构、参股基金托管银行已基本确定，并草签发起人协议、参股基金章程（合伙协议）、委托管理协议、资金托管协议；其他出资人（合伙人）已落实；

2.在参股基金章程中约定《暂行办法》第五条的要求；

3.承诺在约定时间内，参股基金应完成工商登记注册在番禺区、按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定备案等设立手续。

（二）对现有创业投资基金增资申请引导基金出资的，应符合以下条件：

1.创业投资基金企业已工商登记注册在番禺区，已按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定备案并开始投资运作；

2.创业投资基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资本或承诺出资额的20%；

3.创业投资基金全体出资人同意引导基金入股（入伙），且增资价格按不高于发行价格和同期银行活期存款基准利息之和协商确定（存款利息按最后一个出资人的资金到位时间与引导基金增资到位时间差，以及同期活期存款基准利率计算）；

4.在参股基金章程中约定《暂行办法》第五条的要求。

（三）创业投资企业申请引导基金跟进投资的，应符合以下条件：

1.创业投资企业已按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定进行备案，并开始投资运作；

2.创业投资企业选定的创业企业须工商登记注册在番禺区；选定的创业项目在番禺区实施、未完成实际投资；

3.在跟进投资协议中约定《暂行办法》第十条的要求。

三、引导基金申请材料的提交与受理

（一）请按照《番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金申请材料》规定的内容提交申请。

（二）申报材料纸质版一式八份(用A4纸张标准准备)，于5月31日前全部提交报送至番禺区发展和改革局（地址：广州市番禺区市桥街繁华路66号4楼，邮编：511400）；电子版请发送至邮箱：PYQJRB@163.com。

联系人：唐先生

联系电话：020-84877149

 

附件：1.番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金申报材料

         2.部分申报材料模板及要求

         3.番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

 

番禺区战略性新兴产业创业投资

引导基金申报材料

（封面）

 

 

 

 

参股投资：新设立基金□    增资基金□

跟进投资□

 

申请人：

申请时间：

联系人姓名：

联系人职务：

联系人电话（手机）：

联系人电子邮件：

联系人通信地址：

 

（注：申报材料及表格等用A4纸张，左侧装订成册，一式八份，有关选择请在“□”内打“√”。）

目  录

（新设立参股基金须提供以下材料并按顺序排列标明页码）

 

一、申报材料真实性承诺

二、番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金申请书

三、引导基金申请登记表

四、基金组建方案

五、基金发起人协议（草签）

六、基金章程（合伙协议，草签）

七、基金委托管理协议（草签）

八、基金资金托管协议（草签）

九、主要发起人净资产证明材料

十、基金出资人（合伙人）出资承诺

十一、基金企业工商登记注册及备案承诺

十二、申请人基本情况

十三、申请人营业执照副本复印件

十四、申请人备案证明和有效期内的年检通过通知

十五、申请人有关诉讼或有关风险事项说明

注：新设立参股基金的，引导基金申请人为基金管理机构；主要发起人净资产证明为第三方验资报告、最近年度（或半年、季度）审计报告，主要发起人为自然人的提供个人资产证明。

目  录

（增资参股基金须提供以下材料并按顺序排列标明页码）

 

一、申报材料真实性承诺

二、番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金申请书

三、引导基金申请登记表

四、基金组建方案

五、基金发起人协议

六、基金章程（合伙协议）

七、基金委托管理协议

八、基金资金托管协议

九、主要发起人净资产证明材料

十、申请人基本情况

十一、申请人全体出资人首期出资证明材料

十二、申请人全体出资人同意引导基金入股（入伙）承诺

十三、申请人营业执照副本复印件

十四、申请人备案证明和有效期内的年检通过通知

十五、申请人有关诉讼或有关风险事项说明

注：申请引导基金增资的，申请人为需增资基金企业；主要发起人净资产证明为第三方验资报告、最近年度（或半年、季度）审计报告，主要发起人为自然人的提供个人资产证明；基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已到位且不低于注册资本或承诺出资额的20%才能申请。

目  录

（跟进投资须提供以下材料并按顺序排列标明页码）

 

一、申报材料真实性承诺

二、番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金申请书

三、引导基金申请登记表

四、跟进投资的创业企业及项目基本情况

五、跟进投资的创业企业营业执照副本复印件

六、跟进投资项目可行研究报告

七、跟进投资项目立项证明

八、跟进投资协议

九、申请人基本情况

十、申请人营业执照副本复印件

十一、申请人备案证明和有效期内的年检通过通知

十二、申请人有关诉讼或有关风险事项说明

注：跟进投资的申请人为创业投资企业，引导基金随创业投资企业对创业企业的创业项目进行跟进投资。

 

 

 

 

 

附件2                        

 

部分申报材料模板及要求

申报材料真实性承诺

    

本申请人在此郑重承诺：本申请人提供的项目材料真实可靠，无任何虚假成份，对所报项目资料的真实性负责并承担相应的责任。

 

    特此承诺！

 

 

 

 

申请人（加盖企业公章）：

年   月   日

番禺区战略性新兴产业创业投资

引导基金申请书

 

番禺发展改革局：

    为吸引优秀人才和业内优秀创业投资企业来番禺发展，增强番禺金融服务功能，大力推进大众创业、万众创新，加快培育和发展战略性新兴产业，做大做强优势产业，促进产业转型升级，本申请人拟申请番禺区战略性新兴产业创业投资引导基金。现提交相关申报材料，请审阅。

 

 

           申请人（加盖单位公章）：

                年   月  日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

引导基金申请登记表

                 （新设立参股基金） 

注：有关选择请在“□”内打“√”　

引导基金申请登记表

（增资参股基金）

备注：有关选择请在“□”内打“√”　

 

引导基金申请登记表

（跟进投资）

备注：有关选择请在“□”内打“√”　

基金组建方案

（主要内容）

 

一、基金设立背景、宗旨和目标

二、基金所投资产业发展机遇和条件、政策优势和制约因素等，特别是对番禺相应产业情况的了解

三、基金基本条款

（一）基金名称。

（二）基金主要发起人（合伙人）情况。

（三）组织形式。

（四）基金规模及各股东资本构成情况。

有关内容须满足以下要求：参股基金主要发起人的注册资本或净资产不低于1000万元人民币，参股基金管理机构出资比例不低于1%，除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于100万元人民币。引导基金参股比例一般不超过每支参股基金募集资金总额的20%，视参股基金募集资金投资于工商登记注册在番禺区内创业企业的比例可适当放宽，但参股比例不得超过40%。参股基金出资人数量符合法律法规规定。所有出资人均以货币形式出资，保证资金按约定足额到位。所有其他出资人资金应不迟于引导基金出资资金到位。

（五）基金存续期及出资安排计划。

基金存续期原则上不超过8年。

（六）基金拟投资产业领域、投资区域、投资阶段。

（七）基金章程制订情况。

须满足以下要求：参 股基金应重点投资于新一代信息技术、生物与健康、新材料与高端制造、时尚创意、新能源与节能环保、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改 造提升传统产业领域中的初创期、早中期创新型企业。投资于工商登记注册在番禺区的此类企业的资金总额不低于引导基金投资该参股基金资金总额的2.5倍。参股基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、担保、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出。

（八）参股基金管理机构情况。

（九）参股基金托管银行情况。

四、基金管理费、利润分配及激励制度

五、基金竞争优势，即相同条件下取得项目的计划

六、拟投资项目储备情况介绍（了解深度、项目成熟度判断、拟投资金额及占比等，允许不用具体项目单位名称和项目名称。）

七、基金预期收益情况

 

申请人（加盖企业公章）：

年   月   日

 

 

基金章程（合伙协议）

 

特别提醒，参股基金章程的相关条款须约定以下内容：

一、每支参股基金募集资金总额原则上不低于1亿元人民币，对于募集资金总额超过70%投资于初创期创新型企业的参股基金，其募集资金总额可放宽至不低于3000万元人民币。

二、参股基金主要发起人的注册资本或净资产不低于1000万元人民币，参股基金管理机构出资比例不低于1%，除参股基金管理机构外的单个出资人出资额不低于100万元人民币。引导基金参股比例一般不超过每支参股基金募集资金总额的20%，视参股基金募集资金投资于工商登记注册在番禺区内创业企业的比例可适当放宽，但参股比例不得超过40%。参股基金出资人数量符合法律法规规定。所有出资人均以货币形式出资，保证资金按约定足额到位。所有其他出资人资金应不迟于引导基金出资资金到位。

三、 参股基金应重点投资于新一代信息技术、生物与健康、新材料与高端制造、时尚创意、新能源与节能环保、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术 改造提升传统产业领域中的初创期、早中期创新型企业。投资于工商登记注册在番禺区的此类企业的资金总额不低于引导基金投资该参股基金资金总额的2.5倍。参股基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、担保、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出。

四、参股基金存续期原则上不超过8年。

五、引导基金以出资额为限对参股基金的债务承担责任，除约定外，不要求优于其他出资人的额外优惠条款。参股基金主要发起人不得先于引导基金退出参股基金的股权。

六、参股基金发生清算（包括解散和破产）时， 按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产优先清偿引导基金。清算出现亏损，先由参股基金管理机构以其对参股基金的出资额承担亏损，剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基金出资人（合伙人）出资承诺

 

引导基金外所有出资人（合伙人）在此郑重承诺：均以货币形式出资，保证按草签的发起人协议和参股基金章程（合伙协议）的约定足额到位。

 

特此承诺！

 

 

所有出资人（合伙人）签名或企业盖章：

                  

 

 

 

年   月   日

 

基金企业工商登记注册及备案承诺

 

本申请人在此郑重承诺：在收到番禺区相关部门同意区战略性新兴产业创业投资引导基金出资参股基金批文后的   个月内，本基金完成工商登记注册在番禺区的相关手续；并按照《创业投资企业管理暂行办法》的规定，在   个月内完成参股基金备案的相关手续。

 

    特此承诺！

 

 

 

申请人（加盖企业公章）：

年   月   日

申请人基本情况

 

一、申请人的基本情况

（一）基本概况：名称、组织形式、法定代表人、注册资本、营业地址、品牌影响力、历史沿革等基本信息。

（二）股东（合伙人）的基本情况及变动历史。

1．现有股东情况介绍。

2．内部收益分配机制及制度。

3．历次出资变动。

（三）组织架构及人员配置情况。

二、业务经营历史情况

（一）历史上投资偏好：投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等。

（二）历史上业绩。

1．管理团队成员成功管理的项目。

2．先前内部收益率。

3．按时（包括延长期）完成退出的情况（包括到期项目退出比例、到期现金返回比例等）。

4．历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目情况。

（三）已经投资主要项目。

1．主要已投资项目介绍，包括投资时项目企业概况、投资分析概要、投资金额和比例、资金到位、股权持有时间长度、投资阶段（轮次）、投资收益率、项目近期概况包括财务情况、联系人及联系方式等。

2．目前储备拟投资工商登记注册在番禺区企业项目情况。

三、投资管理团队情况

（一）投资管理团队组织架构。

（二）主要投资管理团队。

1．主要团队成员介绍（包含时间的工作履历、工作关系所在单位、教育背景、当前管理基金情况）。

2．管理团队及成员作为牵头投资人的投资项目列表及团队成员个人发挥的作用。

3．团队成员相互间合作经历。

4．团队成员兼职情况（全职比例、主要成员正在管理其他基金的情况、主要成员在本基金投入时间比例等）。

四、团队能力评估

（一）投资能力。

1．项目来源渠道。

2．投资决策流程及风险控制。

3．竞争取得项目的策略和优势。

4．作为牵头投资人的经验。

（二）项目管理能力。

1．细分行业投资经验。

2．提供增值服务的能力和成绩。

（三）退出能力。

1．项目评级分类标准。

2．投资损失类项目的处理流程。

3．项目退出方式的历史数据。

退出方式	IPO	第三方并购	回购	清算	其他
项目数
平均持有时间
平均收益率
平均IRR

五、管理偏好

（一）向被投资企业派遣或协助招募管理人员情况及案例。

（二）向被投资企业派遣董事的情况及案例。

（三）首次投资完成时保留重大事项否决权情况及案例。

（四）对被投资企业跟踪交流的频率情况。

 

附件：1.申请人投资企业列表

2.申请人主要管理人员情况

 

申请人（加盖企业公章）：

                        年    月   日

附件1

申请人投资企业列表

 

 

 

序号	姓名	职位	工作经历简介	投资案例	电话/手机	邮件
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